发布日期：2024-09-14 01:07    点击次数：115

　　中国证监会近日发布行政处罚决定书（易伟），2017年9月4日至2019年4月18日，易伟胁制使用39个证券账户交往“金陵体育”股票。在主宰技术，易伟胁制使用账户组，影响“金陵体育”股票交往价钱和交往量，盈利83，342，207.12元。证监会决定：充公易伟违章所得83，342，207.12元，并处以83，342，207.12元罚金。

　　中国证监会行政处罚决定书（易伟）

　　〔2024〕89号

　　当事东说念主:易伟，男，1971年11月配置，住址:广东省深圳市福田区。

　　依据2005年校正、2014年修正的《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的相关轨则，我会对易伟主宰“金陵体育”行为进行了立案拜谒，照章向当事东说念办法告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的权柄。应当事东说念主的条目，我会举行了听证会，听取了当事东说念主过头代理东说念主的述说和狡辩。本案现已拜谒、办理已矣。

　　经查明，易伟存在以下违章事实:

　　一、易伟胁制使用证券账户情况

　　2017年9月4日至2019年4月18日(以下简称主宰技术)，易伟胁制使用39个证券账户(以下简称账户组)交往“金陵体育”股票。

　　二、主宰“金陵体育”情况附近上门

　　在主宰技术，易伟胁制使用账户组，影响“金陵体育”股票交往价钱和交往量，盈利83，342，207.12元。

　　(一)集聚资金上风、合手股上风相接贸易

　　主宰技术共计394个交往时。账户组389个交往时参与交往，2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段，2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。

　　主宰技术，账户组估计竞价买入“金陵体育”39，424，306股，金额1，548，580，773.09元。240个交往时的买入成交量市集占比跨越10%，141个交往时的买入成交量市集占比跨越20%，64个交往时的买入成交量市集占比跨越30%，29个交往时的买入成交量市集占比跨越40%。241个交往时的买入成交量市集排行第一。估计竞价卖出“金陵体育”38，010，813股，金额1，555，490，412.73元。224个交往时的卖出成交量市集占比跨越10%，116个交往时的卖出成交量市集占比跨越20%，56个交往时的卖出成交量市集占比跨越30%，23个交往时的卖出成交量市集占比跨越40%，227个交往时的卖出成交量市集排行第一。2017年9月4日至2019年4月18日，账户组合手股占畅通股比例在5%以上有160个交往时，2018年10月23日合手股占畅通股比例最高，达到8.57%。综上，账户组具有资金上风、合手股上风。

　　在2017年9月4日至2018年10月23日拉抬时段内，账户组以不低于市集卖一价或市价浩繁申买，占该时段账户组同向总讲述量平均30%以上，同期账户组买入成交量占市集成交量平均20%以上的有95个交往时，30%以上的有36个交往时。在2018年10月24日至2019年4月18日出货时段内，账户组以不高于市集买一价或市价浩繁申卖，占该时段账户组同向总讲述量平均30%以上，同期账户组竞价成交量占市集竞价成交量20%以上的有62个交往时，30%以上的有34个交往时。

　　(二)在我方本色胁制的账户之间进行证券交往

　　主宰技术，账户组在277个交往时存在在我方本色胁制的账户之间交往的情形。有69个交往时对倒量占市集成交量跨越10%，13个交往时对倒量占市集成交量跨越20%，5个交往时对倒量占市集成交量跨越30%，2018年12月5日对倒占比最高，达到34.29%。

　　(三)虚假讲述

　　主宰技术，账户组共计在6个交往时，存在申买量占同期市集同向讲述量30%以上，且撤单量占账户组同向总讲述量50%以上的虚假讲述情形。

　　以上事实，有关系证券账户贵府、交往记载、关系银行账户贵府、银行活水及关系凭证、关系东说念主员盘算笔录、交往所提供的关系数据等根据确认注解，足以认定。

　　我会觉得，易伟的上述行为违抗了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项轨则，组成2005年《证券法》第二百零三条所述的主宰证券市集行为。

　　在听证流程中，当事东说念主过头代理东说念主提倡如下狡辩概念:

　　其一，易伟基于正当的投资地点交往“金陵体育”股票，莫得谋取违警利益，主不雅上不存在主宰证券市集的挑升，不组成主宰市集行为。其二，认定主宰证券市集行为枯竭情势，认定成果不实。其三，认定主宰技术和主宰行为收尾日认定不实。其四，对胁制账户规模和限依技术的认定枯竭根据。其五，认定案涉交往行为产生了危害成果的根据不及。其六，主宰行为照旧跨越2年行政处罚时效。其七，违章所得金额计较成果不实。

　　综上，当事东说念主请求不予处罚或从轻处罚。

　　经复核，我会觉得:

　　第一，易伟不仅胁制使用本东说念主及科罚居品的证券账户，还借用他东说念主证券账户，详细哄骗三种主宰手法，在涉案技术反复、浩繁交往“金陵体育”，足以印证其具有主宰股价意图。若何分派违章所得款项，不影响主宰证券市集行为的认定。第二，我会依据2005年《证券法》，参照《最妙手民法院、最妙手民稽查院对于办理主宰证券、期货市集刑事案件适用法律几许问题的解释》，查处主宰证券市集违章行为，于法有据。第三，认定胁制账户规模和限依技术事实了了，根据充分。第四，主宰技术、主宰行为收尾日认定正确。第五，易伟主宰行为对“金陵体育”的价钱产生显赫影响。涉案技术“金陵体育”股价高潮112.13%，技术对应板块综指下落13.15%，偏离达125.27%。其他市集身分对股价的影响，不成动作抹杀易伟行为组成主宰证券市集行为的原理。第六，易伟主宰“金陵体育”的行为收尾于2019年4月18日。关系根据足以确认注解我会发现本案违章痕迹的时刻，未跨越处罚时效。第七，违章所得计较成果正确，同期已部分选拔当事东说念主概念。

　　根据当事东说念主违章行为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据2005年《证券法》第二百零三条的轨则，我会决定:

　　充公易伟违章所得83，342，207.12元，并处以83，342，207.12元罚金。

　　上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督科罚委员会开户银行:中信银行北京分行营业部，账号:7111010189800000162，由该行成功上缴国库，并将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督科罚委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东说念主若是对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会恳求行政复议(行政复议恳求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督科罚委员会法治司)，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内成功向有统治权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技术，上述决定不住手实施。

　　中国证监会

　　2024年8月26日附近上门

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